關(guān)于ASIC

ASIC致力于保障澳大利亞經(jīng)濟(jì)的名譽(yù)及健康，以此來確保澳大利亞金融市場(chǎng)公平與透明，并得到了自信、專業(yè)的投資者和消費(fèi)者的大力支持。ASIC是一個(gè)完全獨(dú)立的聯(lián)邦政府機(jī)構(gòu)，對(duì)公司及企業(yè)進(jìn)行設(shè)立及管理，并依法監(jiān)管其大部分的運(yùn)營工作。

ASIC完善的金融監(jiān)管體系和嚴(yán)格的執(zhí)行力度，受到了各國投資者和監(jiān)管同行的一致認(rèn)可，一直以來都被公認(rèn)為世界上最嚴(yán)格、最健全、最能保護(hù)投資者權(quán)益的金融監(jiān)管體系之一。在澳大利亞從事金融交易服務(wù)的眾多知名機(jī)構(gòu)，都是在ASIC的嚴(yán)格監(jiān)管下為澳洲乃至全球投資者提供服務(wù)的，包括中國銀行澳洲分行(BOC)、澳大利亞聯(lián)邦銀行(CBA)等。

基本職能

1、維護(hù)市場(chǎng)誠信：指防止市場(chǎng)的人為操縱、欺詐和不公平競(jìng)爭(zhēng)，保護(hù)市場(chǎng)參與者免受金融欺詐和其他不公平行為的影響，從而增強(qiáng)投資者對(duì)金融市場(chǎng)的信心，維護(hù)金融市場(chǎng)的穩(wěn)定。

2、保護(hù)消費(fèi)者權(quán)益：體現(xiàn)在通過充分、及時(shí)的市場(chǎng)信息披露，確保公司、證券和期權(quán)市場(chǎng)的誠信和公正確保中、小投資者能夠獲取充足且確切的信息當(dāng)投資者權(quán)益受到不公正的對(duì)待而遭受損失時(shí)，可以通過適當(dāng)?shù)耐緩降玫窖a(bǔ)償。

監(jiān)管職能

1、管轄范圍

(1)作為消費(fèi)信貸監(jiān)管機(jī)構(gòu)，ASIC授權(quán)企業(yè)從事消費(fèi)信貸活動(dòng)(包括銀行、信用合作社、金融機(jī)構(gòu)等)，并確保在相關(guān)規(guī)范下的執(zhí)照有效性，包括消費(fèi)者的責(zé)任。

(2)作為市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，ASIC評(píng)定如何有效地授權(quán)金融市場(chǎng)，并評(píng)估金融市場(chǎng)遵循自己的法定義務(wù)公平有序、透明的運(yùn)營。2010年8月1日，ASIC在澳大利亞政府許可下承擔(dān)在市場(chǎng)許可交易股票、衍生品和國內(nèi)期貨市場(chǎng)正常運(yùn)作的監(jiān)管。

(3)作為金融服務(wù)監(jiān)管機(jī)構(gòu)，ASIC許可和監(jiān)察金融服務(wù)企業(yè)，以確保他們有效、誠實(shí)、公正的操作。這些企業(yè)從事業(yè)務(wù)的范圍為養(yǎng)老保險(xiǎn)、基金、股票、公司證券、衍生品、保險(xiǎn)服務(wù)。

2、在金融市場(chǎng)的權(quán)力

(1)注冊(cè)公司和管理投資計(jì)劃;

(2)授予澳大利亞金融服務(wù)牌照和澳大利亞信貸許可證;

(3)登記審計(jì)和清算;

(4)從ASIC管理的各項(xiàng)立法的準(zhǔn)備金中給予救濟(jì);

(5)對(duì)公司、持牌的金融服務(wù)和信貸持牌的公眾可訪問的信息進(jìn)行維護(hù)管理;

(6)制定確保金融市場(chǎng)完整性的規(guī)則;

(7)禁止在有缺陷披露文件下發(fā)行金融產(chǎn)品;

(8)要求涉嫌違法調(diào)查法案的人出版書籍或者回答測(cè)試題目;

(9)對(duì)有關(guān)涉嫌違反相關(guān)法律的個(gè)人或團(tuán)體發(fā)布侵權(quán)通知;

(10)禁止違規(guī)、違法人員繼續(xù)從事信貸業(yè)務(wù)或提供金融服務(wù);

(11)向法院尋求民事處罰;

(12)著手起訴，即便由ASIC自己提出訴訟，這些訴訟一般由公共訴訟聯(lián)邦主任執(zhí)行。

優(yōu)勢(shì)

1、完善的政府職能，獨(dú)立管理金融市場(chǎng)。

2、全方位的監(jiān)管體系，監(jiān)督與管理兩手并重。

3、在金融運(yùn)作中，協(xié)助和保護(hù)零售商和客戶。

4、注重對(duì)投資者的權(quán)益保護(hù)，設(shè)立了FOS糾紛解決機(jī)構(gòu)。

5、對(duì)任何違反法律的行為有著嚴(yán)格的處罰措施。

6、更加公開公正的信息發(fā)布，確保公眾利益。

7、通過新技術(shù)和流程提高服務(wù)水平。

ASIC的常見編號(hào)

1、ACN：Australian Company Number，此編號(hào)為9位數(shù)字，凡是在澳洲注冊(cè)的公司都將得到此9位數(shù)的唯一編號(hào)。

2、ABN：Australian Business Number，此編號(hào)為11位數(shù)字，即2位數(shù)+ACN編號(hào)，用于報(bào)稅。

3、AFSL：Australian Financial Services Licence，也稱為AFS Licence，即金融服務(wù)牌照，此編號(hào)為6位數(shù)字，所有接受ASIC監(jiān)管的交易商必須得到此牌照才有資格做金融衍生品，反之則不然。