關(guān)于AFSL
·AFSL=Australian Financial Services Licence,也稱為AFS Licence,即金融服務(wù)牌照,此編號(hào)為6位數(shù)字,正規(guī)的平臺(tái)是必須具備AFSL這個(gè)號(hào)碼的,只有具備了這個(gè)號(hào)碼才具有做金融衍生品的資格。只有單獨(dú)的ABN(澳大利亞商業(yè)注冊(cè)代碼)或ACN(澳大利亞公司代碼)的公司是沒(méi)有資格做金融衍生品的。擁有了AFSL號(hào)碼的都會(huì)有相應(yīng)的ABN,ACN代碼;但是只擁有ABN,ACN代碼的不一定擁有AFSL號(hào)碼。所有接受ASIC監(jiān)管的金融產(chǎn)品服務(wù)提供商必須得到此牌照才有資格做金融衍生品,反之則不然。
·ASIC簡(jiǎn)介:澳大利亞證券和投資委員會(huì)(Australian Securities and Investment Commission—ASIC),是澳大利亞金融服務(wù)和市場(chǎng)的法定監(jiān)管機(jī)構(gòu)。該機(jī)構(gòu)依法獨(dú)立對(duì)公司、投資行為、金融產(chǎn)品和服務(wù)行駛監(jiān)管職能,是澳大利亞外匯零售行業(yè)的監(jiān)管者,其設(shè)立和管理ASIC法案,同時(shí)執(zhí)行法案條例的大部分工作,確保澳大利亞的金融市場(chǎng)的公正和透明。ASIC作為澳洲政府金融市場(chǎng)的管理者,對(duì)經(jīng)授權(quán)的金融期票交易有效地執(zhí)行其合法職責(zé),對(duì)運(yùn)作公平,有序和透明的市場(chǎng)進(jìn)行評(píng)估。同時(shí)核準(zhǔn)和監(jiān)管金融服務(wù)業(yè),使其有效,誠(chéng)信和公平地運(yùn)作。
必備AFSL金融牌照的交易商
1、提供金融產(chǎn)品建議;
2、交易金融產(chǎn)品;
3、為金融產(chǎn)品做市;
4、經(jīng)營(yíng)一個(gè)注冊(cè)過(guò)的金融業(yè)務(wù);
5、提供托管或者存款服務(wù)。
凡是涉及以上五種業(yè)務(wù)的公司必須在ASIC申請(qǐng)并獲得ASIC的牌照AFSL。因此作為交易商而言,僅僅在ASIC進(jìn)行公司ABN,ACN的注冊(cè)是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的,還須獲得AFSL牌照,具體可在ASIC網(wǎng)站上詳細(xì)查詢?cè)摻灰咨痰呐普招畔⒑徒?jīng)營(yíng)權(quán)限。
申請(qǐng)AFSL牌照要求
1、注冊(cè)澳大利亞公司,注冊(cè)資本最低為50萬(wàn)澳元(注明:50萬(wàn)澳元須要實(shí)際到賬);
2、公司里需要有專業(yè)人士(即從事多年金融服務(wù)業(yè)的專業(yè)人士);
3、需要當(dāng)?shù)剞k公室,當(dāng)?shù)卣块T會(huì)不定期上門核查。